10年以上の経験を持つベテランの仮想通貨投資家として、SECの内部告発者になることは、経済的にも倫理的にも、私が下した決断の中で最もやりがいのある決断の一つだったと自信を持って言えます。私の旅は、主要な取引所内でいくつかの不審なアクティビティに遭遇したことから始まり、証拠を収集して SEC に報告することになりました。
さまざまな金融機関でコンプライアンス責任者として 10 年以上働いてきた私は、このガイドが SEC の内部告発者になろうと考えている人にとって非常に役立つと自信を持って言えます。規制問題やインサイダー情報に対処した私の個人的な経験から、私は金融市場内の公平性と完全性を維持する上でそのような役割の重要性を理解しています。
誰が内部告発者になれるのでしょうか?
不正行為を暴露するために、企業の内輪の一員である必要はありません。従業員、サプライヤー、および会社と密接な関係を持つその他の人々は有益な情報を収集する機会が増える可能性がありますが、証券取引委員会 (SEC) は違反の報告を内部関係者だけに限定していません。さらに、国籍は要素ではありません。摘発された不正行為の多くは世界規模の活動に関係しており、特に外国当局者が多国籍企業から賄賂を受け取っていたケースが多くあります。
証券法違反に関する本物の独自の洞察力を持っている場合、内部告発者としての資格があります。言い換えれば、投資家、アナリスト、または単に関係者は、不正行為を暴き、さらにはその努力に対する報酬を受け取る機会があるかもしれません。
内部告発者はどのような情報を提供しますか?
内部告発者としての資格を得るには、提供する情報が特定の基準を満たしている必要があります。
- オリジナル情報: それは独自の知識または分析から得られたものでなければならず、SEC にまだ知られていないものでなければなりません。
- 証券法違反: 情報は連邦証券法違反に関連している必要があります。
- 重大な貢献: この情報は、SEC が 100 万ドルを超える金銭制裁を徴収する執行措置の成功につながるはずです。これは大変なことのように聞こえるかもしれませんが、実際には、このようなことが毎日起こっており、それはよく知られた有名人にも起こります。 Brave New Coin に関するこの記事で明らかになったように、モルガン・スタンレー、ウェルズ・ファーゴ、ゴールドマン・サックスなどの大手企業や、資本力の高い数十の米国企業が定期的に SEC から罰金を科されています。
実用的な情報の例には、次の証拠が含まれます。
- 企業の申告書における財務上の不正または虚偽の記載。
- インサイダー取引。
- 外国の汚職行為。
- 証券価格の操作。
- ポンジースキームおよびその他の不正な投資スキーム。
どれくらいのお金を稼ぐことができますか?
財務上の不正行為を報告すると、非常に大きな報酬が得られる可能性があります。 2023会計年度、証券取引委員会（SEC）は68人の個人に約6億ドルを分配し、1人の個人は記録的な2億7,900万ドルを受け取りました。内部告発者に対する SEC の報奨金は、内部告発者が提供した情報によって徴収された罰金の 10% から 30% までの範囲になります。
最近の注目すべき受賞歴をいくつか紹介します
- 賞金 2 億 7,900 万ドル: SEC 史上最高額。SEC の執行措置および別の連邦機関による関連措置の成功に情報と支援が不可欠だった内部告発者に贈られます。この事件の標的となったのは、中国、ベトナム、ジブチで賄賂を支払ったことを認めたスウェーデンの通信会社エリクソンだった。
- 賞金 1 億 400 万ドル: 複数の管轄区域にある企業の子会社における不正行為を報告した 7 人の内部告発者に分配されます。
- 賞金 3,700 万ドル:情報と支援により SEC の執行活動が成功した内部告発者に贈られます。」今日の内部告発者は不正行為を知り、懸念を報告するという難しい決断を下しました。この人物は内部告発活動に対して報復を受けており、執行手続きの最終的な成功において重要な役割を果たした」とSEC内部告発室長クレオラ・ケリーは述べた。
- 賞金 1,200 万ドル: 進行中の詐欺に関する補足情報を提供した 2 人の内部告発者に贈られます。
内部告発者になるためのステップ
- 証拠の収集: できるだけ多くの情報と文書を収集します。証拠がより詳細で実証されればされるほど、主張は強力になります。
- ヒントの送信: オンライン TCR (ヒント、苦情、照会) システム、郵便、またはファックスを通じて、SEC に情報を送信できます。弁護士が代理人を務める場合は、匿名を選択することもできます。実際、どんな行動においても弁護士の助けを求めるのが賢明です。弁護士は、SEC の支払い要件に沿った方法でチップを準備する手助けをしてくれるからです。
- フォローアップ: 提出後も、SEC の内部告発者室と連絡を取り続けてください。調査中はお客様のご協力が必要となる場合があります。
- 裁定を申請する: SEC があなたの情報を使用して 100 万ドルを超える制裁金を徴収した場合、裁定を申請できます。 SEC は、適格な執行措置について、対象措置の通知を掲載します。
なぜ笛を吹く必要があるのですか?
非倫理的な行為を報告することは、投資家を保護し、公正な取引環境を維持するだけでなく、多大な金銭的インセンティブにもつながる可能性があります。証券取引委員会 (SEC) のプログラムは匿名性を保証し、報復に対する強力な保護を提供するため、内部告発者は反発を心配することなく不正行為を暴露できます。
内部告発者として立ち上がるには大きな勇気が必要ですが、より公平でオープンな市場を促進することで得られる充実感とともに、多額の金銭的利益をもたらす可能性があります。あなたがシステムの内部で働いている人であるか、外部からシステムを監視している人であるかに関係なく、あなたの洞察は有意義な影響を与える可能性があります。
誰かが証券法に違反したことを示す信頼できる情報を持っている場合は、金融市場システム内の誠実さの維持に貢献しながら、名乗り出て多額の金銭的インセンティブを受け取ることを検討してください。
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2024-08-11 08:26