Uniswap Labs、レバレッジ暗号通貨取引で17万5,000ドルの罰金に直面

金融業界で 10 年の経験を持つベテランのアナリストとして、私は数多くの規制当局の取り締まりや状況の変化を目撃してきました。 CFTCがUniswap Labsに課した最新の罰金は、規制当局とDeFiセクターの間の関係の進化を示すもう1つの例である。

米国商品先物取引委員会（CFTC）として知られる規制機関は、Uniswap Labsが適切な許可なくデジタル資産に関わるレバレッジおよび証拠金付きの小売商品取引を提供したことによる法律違反の疑いで、総額17万5000ドルの罰金を科した。

これは分散型金融（DeFi）分野に対する最新の規制取り締まりを示すものである。

事件の主な詳細

9月4日、当局はUniswapが分散型取引システムを通じて違法取引を可能にすることで違法取引に関与していたと宣言した。このシステムにより、ユーザーはレバレッジトークンなどのデジタル資産を交換できます。

商品先物取引委員会は、これらの取引が規制基準を遵守していないと強調した。さらに、有罪当事者が契約市場としての適切な分類を欠いた取引を提供しており、商品取引法（CEA）に違反していると指摘した。

Uniswap Labs は罰金を解決するだけでなく、すべての違法行為を停止することにも同意しました。さらに、彼らは将来の CEA 規制違反を回避することを約束しました。委員会は、仮想通貨会社に課せられた罰金は主に調査中の協力のおかげで比較的少額であったと指摘した。

より広範な規制措置

これまでにも、Uniswap は米国の規制当局の監視下に置かれていました。 2024年4月、証券取引委員会（SEC）は、仮想通貨会社が未登録の証券ブローカーおよび取引所として機能していると主張するウェルズ通知を発行した。

最近、ニューヨーク州司法長官レティシア・ジェームスがこのプラットフォームに関する捜査に関与していると報じられている。 CoinDeskによると、彼女の事務所は、同社の活動に対する継続的な調査の一環として、アンドリーセン・ホロウィッツやユニオン・スクエア・ベンチャーズなどのユニスワップの投資家に召喚状を送付したという。

過去の動きと同様に、ニューヨーク州司法長官事務所は最近、以前の戦略と一致する方法で、KuCoin、Genesis、Gemini などの複数の仮想通貨会社に対して措置を講じました。

ジェミニ事件に関する法的手続きは続いており、ジェームスは、同社がジェネシスと運営していた合弁事業であるアーンプログラムに伴うリスクを明確に開示せず、投資家を欺いたと主張している。

さらに、ニューヨーク州司法長官事務所は、約11億ドルの巨額損失を投資家から隠していたとして、ジェネシス（同社）とその親会社デジタル・カレンシー・グループ、バリー・シルバートCEOに対して訴訟を起こした。この訴訟は最終的に、当事者間の20億ドル相当の相互合意により解決されました。

KuCoinの場合、ジェームズ氏は仮想通貨取引所に対し、ニューヨークの顧客（15万人）に1670万ドル以上を返金するよう要求する合意を取り付けた。

2024-09-05 18:14