SEC、KwonとTerraformに対する画期的な訴訟で53億ドルの罰金記録を目指す

仮想通貨市場とその規制状況を注意深く観察してきた者として、私は、Terra/LUNA ステーブルコインの崩壊における役割を理由に Do Kwon と Terraform Labs に対して過去最高となる 53 億ドルの罰金を求めるという SEC の決定は、次のような強いメッセージを送っていると信じています。業界内の不正行為を取り締まる規制当局の取り組み。

証券取引委員会（SEC）は、Terra/LUNAステーブルコインの失敗に関連して、Terraform LabsとDo Kwonに約53億ドルの歴史的な罰金を科す予定であり、仮想通貨分野における不正行為に対する規制当局の厳しい対応を示している。

Terraform、ドグォンに重罰

私は、米国証券取引委員会（SEC）が仮想通貨プロジェクトに対して初めて大きな動きを見せ、53億ドルという驚異的な罰金を提案しているのを目撃した。この重い罰のターゲットはドグォンとTerraform Labsです。 SECは、米ドルとの同等性を維持するために設計されたTerra/LUNAステーブルコインの失敗の責任を彼らに負わせている。この崩壊は広範囲に影響を及ぼし、市場価値約 400 億ドルが消失しました。

両方の事業体が詐欺の責任を負うことが判明

今月初め、ニューヨークの裁判所は2週間の裁判の末、クォン氏とテラフォーム氏の両方に民事詐欺の責任があると認定した。この申し立ては、Terraform が自社の取引スキームにおけるリスクを開示していないことと、Anchor 融資プラットフォームが提供する非現実的な 20% の利回りを中心に展開しました。クォン氏はモンテネグロで逮捕され、現在引き渡しを待っているため裁判には出席しなかったが、裁判所は依然としてクォン氏とTerraformに対して不利な判決を下した。

SECの主張

証券取引委員会 (SEC) によると、クォン氏とテラフォーム社は、特に LUNA や UST を含む未登録のトークン販売を通じて 40 億ドル以上を稼いだ疑いで告発されているのを私は観察しました。 4月19日にニューヨーク州南部地方裁判所に提出した申し立ての中で、SECはこのような違法行為に対して断固とした態度をとる重要性を強調した。彼らは、クォン氏が役員や取締役の職に就くことを永久に禁止し、宣誓した上で彼の資産の詳細な目録を要求することを目指している。

SECは、将来の違反を抑止するためにそのような措置が必要であると述べ、次のように述べた。

「被告らは自らの行為に対して遺憾の意を表明しておらず、さらなる違反を犯す能力と潜在性があることは明らかです。」

提案された罰金

提案されている罰金は、利益放棄に対する罰金42億ドル、判決前の利息支払い5億4500万ドル、Terraform社に4億2000万ドル、クォン社に1億ドルの民事罰金で構成されている。

この状況を観察しているアシスタントとして、私は次のように言います。SEC が提案している罰金は、これまでに見たものとは異なり、強力かつ断固としたアプローチを示しています。これはリップル社に提案されている18億ドルの罰金と一致しており、マネーロンダリング対策と米国の制裁違反に関連した容疑でバイナンス・ホールディングスとSECとの間で達した和解金43億ドルをも上回ることになる。

法的異議申し立て

私は、クォン研究所とテラフォーム研究所の双方を代表する弁護士がSECの申し立てに対して強い反論を行っており、トークン販売は米国外で発生したものであり、したがって連邦証券法には違反していないと主張しているのを観察した。当初は米国の管轄権に疑問を呈していたが、現在は罰金の上限をTerraform Labsに対して350万ドル、クォン氏の弁護に対してはより控えめな100万ドルに設定することを目指している。

課せられた高額の罰金は、SEC の揺るぎない姿勢を明確に反映していることに私は気づきました。リップル社に対して最近提案されている18億ドルの罰金が迫っており、この数字は規制当局の強固な姿勢を浮き彫りにしている。この罰金の可能性は、2023年11月にバイナンス・ホールディングスと米国司法省との間で合意された歴史的な43億ドルの和解を上回り、米国史上最大規模の企業協定の1つとなる。

2024-04-25 17:10