私は数十年の経験を持つベテランのアナリストとして、企業の不祥事はそれなりに見てきたが、今回の事件はそれを上回るものだった。 Ideanomics Inc. (旧名 Seven Stars Cloud Group Inc.) に対する SEC の調査は、財務報告書をより深く掘り下げずに盲目的に信頼すべきではないことを改めて痛感させられます。
調査後の決議の中で、Ideanomics Inc.は、2017年から2019年にかけて自社の報告書で誤解を招く財務慣行を行っていたことを認めた。この事件には米国証券取引委員会（SEC）が関与していた。
証券取引委員会は、主に仮想通貨取引から得られる実際の収益に関して、イデアノミクスと一部の高官が提供した誤解を招く情報を暴露した。
SEC によれば、仮想通貨取引に関する不正確な簿記に基づき、Ideanomics は 2019 年の収益が 4,000 万ドルを超えると報告しました。この欺瞞的な行為により、会社の財務状況について誤解を招くイメージが生み出され、株主と一般大衆の両方が欺かれました。
本日、当社は、以前は Seven Stars Cloud Group Inc. として知られていた Ideanomics Inc. とその元会長兼 CEO である Zheng (Bruno) Wu 氏が、会社の財務状況。
— 米国証券取引委員会 (@SECGov) 2024 年 8 月 9 日
この調査では、前会長兼最高経営責任者（CEO）を務めたブルーノ・ウー氏、現CEOのアルフレッド・プア氏、元CFOのフェデリコ・トヴァール氏ら、不正行為に関与した主要人物を特定した。
SEC は、これらの人物が 2017 年の誤った収益予測を示したり、会社の監査人に偽の文書を提出したりするなど、さまざまな欺瞞活動に参加したことを発見しました。さらに、調査により、ウー氏がイデアノミクスと取引を行っている企業への個人的な関与を隠していたことが明らかになった。
契約条件によれば、ウー氏は損失補償、判決前の利息、罰金を含む約330万ドルを支払う義務がある。さらに、同氏は10年間、公開会社の取締役や執行役職に就くことが禁止される。一方、トバー氏とプア氏は誤解を招く行為を中止することに合意し、それぞれ7万5000ドル相当の罰金を課されることになる。
さらに、Tovar 氏は SEC との会計業務を 2 年間禁止される可能性がある。さらに、Ideanomics は 140 万ドルの罰金に同意しており、外部コンサルタントを雇って内部会計手続きを精査し、強化する予定です。
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2024-08-10 15:00