金融業界で豊富な経験を持つ研究者として、私は証券取引委員会（SEC）によるロビンフッド・マーケッツ社に対する現在進行中の訴訟を懸念しています。同社が2023年5月4日にウェルズ通知を受領したことにより、1934年証券取引法第15条(a)条および第17A条の違反を主張し、規制当局の監視下にある仮想通貨取引プラットフォームの増大するリストにロビンフッドが加わった。
証券取引委員会（SEC）は、ロビンフッド・マーケッツ社に対して法的措置を講じる計画を発表しており、ロビンフッド・マーケッツ社は規制当局のこうした脅威に対抗する最新の仮想通貨取引プラットフォームとなっている。この開発は、SEC の監視下にある主要な業界プレーヤーのリストの拡大の一環として行われます。
同社は土曜日に提出したフォーム8-Kの中で、5月4日にSECからウェルズ通知を受け取ったと述べた。
ロビンフッドに対する疑惑
SECチームは、1934年証券取引法第15条(a)条および第17A条に違反したとして、ある事業体に対して訴訟を起こすことを提案する予備決定を発表した。
SEC の Web サイトによると、証券ディーラーが SEC に登録されていない限り、証券の売買を促進または奨励することは違法です (セクション 15(a) で概説されているとおり)。さらに、第 17A 条は、ブローカーディーラーが重大な虚偽を行ったり、重要な情報を隠蔽したりして顧客を欺くことを禁止しています。
同文書によると、考えられる解決策としては、「特定の行為を禁止する裁判所命令、停止と損害賠償の支払い、不当利得の返還、未払い債務の利息、罰金、戒告、停止、または将来の活動の制限」が含まれる可能性があるという。 。
ロビンフッドは規制当局への登録に向けて長年「誠意を持って努力」してきたが、ＳＥＣの決定を受けて月曜日に失望を表明した。
「ロビンフッドのチームは、当社のプラットフォームで取引される資産は有価証券に分類されないと確信しています。当社はSECと協力して、事実証拠と法的根拠の両方に基づいて、ロビンフッド・クリプトに対する潜在的な訴訟が実質的でないことを証明したいと考えています。 」と、ロビンフッドの最高法務、コンプライアンス、および企業業務責任者のダン・ギャラガー氏は述べています。
金融アナリストとして、私はHOODとして象徴されるロビンフッドの株価が月曜日に最小限の変動を経験したことに注目したいと思います。株価は18.16ドルで取引され、前終値から1.14％上昇した。
SEC の次の仮想通貨ターゲット
ロビンフッドを利用する仮想通貨投資家として、私は2023年2月に、証券取引委員会（SEC）が、特に仮想通貨関連の活動に関して、調査目的でプラットフォームに召喚状を発行したことを知りました。
市場アナリストとして、私はこれを次のように言い換えます。6月に、Cardano（ADA）、Solana（SOL）、Polygon（MATIC）などの主要な暗号資産が規制措置により取引所から削除されたことに気づきました。具体的には、証券取引委員会（SEC）は、バイナンスとコインベースに対して、これらの資産が未登録証券として機能していたとして同様の罪を課していた。
クラーケンは、今年初めにステーキングサービスに関する証券侵害の疑いで3,000万ドルの違約金を支払うことに合意した後でも、11月にそのプラットフォーム上で証券取引を許可したとして追加料金を課せられた。
仮想通貨投資家として、私はクラーケンや他の取引所が今回法廷でSECに対して対抗することを決めたことに気づいた。私たちは、プラットフォームにリストされているデジタル資産は投資契約として分類されるべきではないと考えています。他の多くの企業もこの観点を共有しており、当社も彼らに加わって SEC の解釈への反対を表明しています。
分散型金融（DeFi）の規制状況を研究している研究者として、私は興味深い展開に遭遇しました。それは、証券取引委員会（SEC）が、従来の集中型プラットフォーム以外のこの分野のプレーヤーに対して積極的な措置を講じているということです。たとえば、人気の分散型取引所Uniswapの開発者であるUniswap Labsは、4月にSECから訴訟の可能性に直面した。最近では、SEC は、有価証券としてのイーサ (ETH) の分類をめぐって、主要なイーサリアム インフラストラクチャ プロバイダーであるコンセンシスと係争中です。これらの措置は、DeFiプロジェクトの分散型の性質と証券法の遵守をめぐる規制上の課題と進行中の議論を浮き彫りにしている。
仮想通貨ベンチャーキャピタル会社バリアント・ファンドの最高法務責任者、ジェイク・チャービンスキー氏は月曜日のツイートで、「彼らは現在、ウェルズ・プロセスを脅威として悪用しているようだ」との見解を表明した。
仮想通貨投資家として、私はこのことを次のように表現します。「SEC は、株式市場と債券市場を監督するという本来の使命と比較して、仮想通貨規制にリソースを不釣り合いに集中させていると思います。仮想通貨規制に投資される毎分と納税者のお金は、議会によって確立された SEC の中核的使命から流用されたリソースです。」
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2024-05-06 19:05