SEC、投資家を欺いたデジタル通貨グループに3,800万ドルの罰金を課す!

米国証券取引委員会（SEC）は、ベンチャーキャピタル会社デジタル・カレンシー・グループ（DCG）に対し、子会社が提供する融資プログラムに関連した過失行為を告発し、停止措置手続きとして知られる正式な法的措置を開始した。、ジェネシス・グローバル・キャピタル（GGC）。

この措置は、デジタル・カレンシー・グループが、特に2022年半ばの重要な局面において、ジェネシス・グローバル・キャピタルの財務状況に関して投資家に誤解を招く情報を提供したことを示唆する発見に端を発している。

ジェネシス・グローバル・キャピタルの財政難

SECが主張しているように、2015年に設立されコネチカット州スタンフォードに拠点を置くデジタル・カレンシー・グループは、設立以来SECに登録しておらず、いかなる証券も登録していません。

2017年、ジェネシスはDCGの全額出資子会社として設立されました。個人投資家を対象とした仮想通貨レンディングサービスを導入した。このサービスにより、クライアントはビットコイン (BTC) やその他のデジタル通貨を入金し、利息を得ることができました。これらの収益は、これらの資産を大規模な機関投資家に貸し出すことによって生み出されました。

2022年6月、GGCは最大の債務者の1つであるヘッジファンドのスリーアローズ・キャピタル（TAC）が24億ドルの融資を返済できず、大きな窮地に陥った。提供された担保が当初の融資額に見合うほど十分ではなかったため、この債務不履行の影響は甚大でした。

事態が進むにつれて、差し入れられた証券（担保）の価値は下がり続け、ジェネシス・グローバル・キャピタルの財政難はさらに深刻になった。

懸念すべき出来事が展開しているにもかかわらず、DCGのリーダーたちはスタッフに財務の健全性のイメージを提示するよう奨励したと言われている。 6月15日、GGCは財務的に健全なバランスシートについて公表し、その主張はDCGによってソーシャルメディアで共有された。

規制当局によると、スリーアローズ・キャピタルの無担保債務不履行に起因する重大なリスクの開示を怠ったため、この主張は「虚偽」であると認定されたという。

その後、GGCのCEOは同社がデフォルトに関連した「危険性を排除した」とTwitterに投稿し、GGCの本当の財務状況について投資家に誤った印象を与えた可能性がある。

デジタル通貨グループの11億ドルの作戦

財務力の強さを印象付けようとして、DCGはGGCに11億ドルを返済する約束を取り付けた。これにより、子会社は財務諸表でプラスの純資産を示すことができました。

しかし、ジェネシス・グローバル・キャピタルの投資家には、この特定の財務上の動きが行われたことは明らかにされておらず、デジタル・カレンシー・グループに対する無視の疑惑がさらに増大した。

証券取引委員会は、デジタル・カレンシー・グループが、証券の販売過程で詐欺的または誤解を招く行為とみなされる行為を禁止する法律の一部である証券法第17条(a)(3)の規則に違反する行為を行っていたことを認定した。

アナリストとして、私は重要な時期におけるデジタル・カレンシー・グループ（DCG）によるグリニッジ・ジェネレーション・ホールディングス（GGC）の財務状況に関する私の評価が、監督機関によって過失により誤解を招くものであると判明したことを理解するようになりました。簡単に言うと、DCGがGGCの財務健全性に関する正確な情報を提供しておらず、投資家を迷わせた可能性があるようだ。

その結果、証券取引委員会（SEC）はデジタル・カレンシー・グループ（DCG）に対して3,800万ドルの民事罰金を課した。この金額は注文後 14 日以内に決済される必要があり、電子送金または認証小切手の発行によって支払うことができます。

2025-01-18 10:11