SEC、投資家の資金管理ミスでガロア・キャピタルを告発

10 年にわたる経験を持つベテランの暗号通貨投資家として、私はこの進化し続ける市場での浮き沈みをそれなりに見てきました。ガロア・キャピタルが資金の不正取り扱いと虚偽の情報提供の罪でSECから起訴されたという最近のニュースは、私たちが苦労して獲得したデジタル資産を保管する場所を選択する際に、なぜデューデリジェンスと慎重さが不可欠であるかをはっきりと思い出させます。

ガロア・キャピタルは、顧客の投資を不正に取り扱い、顧客に虚偽の情報を提供したとして、米国証券取引委員会（SEC）から疑惑をかけられている。

2022年、このヘッジファンドはTerraのLUNAとUSTへの投資に警告を発し注目を集めた。しかし現在、規制基準への違反の疑いによる法的な複雑な問題に対処している。

SECはガロア・キャピタルを調査し、同社が現在破産したFTX取引所を含む複数の取引プラットフォームに顧客の暗号資産を保管していたことが判明した。

SEC の発表によると、これらのプラットフォームは、通常は登録されたブローカーディーラーや銀行である適格カストディアンのカテゴリーには該当しません。適切に規制されたカストディアンを利用しないと、投資家の資産は損失や悪用などの重大なリスクにさらされる可能性があります。

2022年11月にFTXが破綻した後、ガロア・キャピタルに4,000万ドルの損失が発生し、2023年初旬に閉鎖に至った。

さらに、証券取引委員会は、ヘッジファンドが一部の投資家に対し、投資の引き出しプロセスに関してあいまいな詳細を提供していたことを発見した。

同社は一部の顧客に対し、資金を引き出すには少なくとも5営業日前までに通知する必要があると通知したが、他の顧客にはそれより短い通知で引き出しを行う柔軟性が認められた。

ガロア氏は証券取引委員会の申し立てを肯定も否定もしなかったにもかかわらず、申し立てを解決するために証券取引委員会は225,000ドルの罰金を支払うことに同意した。この金額は、結果的に損失を被った投資家に分配されます。

2024-09-04 01:59