2024 年 4 月 16 日、米国の証券取引委員会 (SEC) は、米国のすべての取引所から包括的な取引データを収集することを目的としたシステムである統合監査証跡 (CAT) の展開をめぐって法廷に持ち込まれました。
新自由民権同盟（NCLA）は、消費者金融保護局（CFPBまたはCAT）の構造の憲法上の正当性を問うことを目的として、投資家と国立公共政策研究センターを代表して訴訟を起こした。彼らはさまざまな憲法改正や連邦法への違反を主張している。
CATシステムのデメリット
原告らは、SECが議会からの明示的な承認なしに統合監査証跡（CAT）を作成することで規制権限を超えたと主張している。このデータベースは米国内のすべての株式およびオプション取引を追跡するように設計されているが、膨大な個人財務データを長期間保存する必要があり、プライバシー侵害に対する懸念が高まっているため批判を浴びている。
訴状は、これらの行為が憲法修正第 1 条、第 4 条、および第 5 条の権利を侵害していると主張しています。これらの権利は、それぞれ自分自身を表現する自由を保証し、不当な捜索や押収から私たちを守り、公正なプロセスを保証します。
訴状のさらなる主張は、SECの行為が、連邦政府機関が規制を策定し公表する方法を規定する重要な法律である行政手続法（APA）に違反しているというものだ。さらに、統合監査証跡 (CAT) によってデータ セキュリティが危険にさらされ、機密の財務情報がサイバー攻撃にさらされる可能性があるという懸念があります。
財務および規制への影響
SECのヘスター・パース氏を含むCAT批判者らは、CATシステムは政府の過剰な監視に似ていると主張し、当局が何の監督も合理的な疑いもなしにGPS技術を通じてすべての消費者の取引や場所を監視できるという仮説を引き合いに出している。
さらに、批評家は、CAT システムがプライバシーを侵害し、不当な権力の行使であると見なされていると主張しています。 SECは規制対象のブローカー・ディーラーと自主規制組織にこのシステムへの資金提供を義務付けており、その合法性を疑問視する声も上がっている。この現在進行中の訴訟により、プライバシー問題により投資家が市場への信頼を失い、結果的に個人や機関の参加が減少する可能性があるため、潜在的な経済的影響に対する懸念が生じています。
SECの対応
SECの代表者は今回の申請について語り、市場活動を注意深く監視するSECの能力を強化する上でのCATの重要性を強調した。 SEC が概説した CAT は、これまで時間と労力を要していた市場取引を追跡するプロセスを合理化することで、重大な規制の空白を埋める上で重要な役割を果たしています。
デビッドソン氏とゲンスラー氏の間で進行中の法廷闘争において、今回の決定により、今後の訴訟において規制当局が個人データをどのように扱うかが決まり、政府による金融セクターのデータ収集の境界線が確立される可能性がある。この訴訟は現在、米国テキサス州西部地方裁判所で審理中である。
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2024-04-17 02:37