10年にわたる経験を積んだ経験豊かな仮想通貨投資家として、私は重い心と批判的な目でガロア・キャピタルに関する最近のニュースを非難せずにはいられません。フロリダに本拠を置くこの企業に対するコンプライアンス違反と投資家への虚偽表示に対するSECの告発は、仮想通貨という未開の西部においてデューデリジェンスがなぜ絶対に必要なのかをはっきりと思い出させるものだ。
米国証券取引委員会（SEC）は、フロリダに本拠を置くガロア・キャピタルに対し、重大な規制違反を理由に罰則を科し、投資家の不正行為の事例に対処した。
保管上の欺瞞行為や償還ポリシーに関する誤った情報の可能性を含む、必要な規制への準拠を同社が躊躇または拒否していること。
SEC の保管規則: SEC の保管規則では、有価証券として提供および販売される資産などの顧客の資産は、資格のある保管者の管理下に保管される必要があると規定されています。
2022 年 7 月以降、証券取引委員会 (SEC) は、ガロア キャピタルが仮想通貨、取引活動、または FTX などのプラットフォーム上場に関する規制を遵守しているとはまだみなしていません。言い換えれば、これらの事業体はこれらの特定の役割を果たす資格がないとみなされています。 。
FTX内の保管業務の停止は2022年11月に発生し、2022年11月のFTXの破綻時に資産のほぼ半分が管理されていたため、多額の損失が発生しました。
投資家に誤解を与える
SECは、保管問題における責任を果たせなかったことに加え、ガロア・キャピタルが投資償還のプロセスについて投資家に誤った情報を提供していたことも発見した。
SECの開示によると、同社は一部の投資家に対し、月末の少なくとも5営業日前までに償還通知を提出する必要があると通知しているが、他の投資家には、より短い通知期間内でより迅速な償還のオプションが与えられている。
1. 投資家の視点: 投資家とは、投資から利益を得る目的で、金融商品または市場に資金を投資する人です。
1.コンプライアンス – 証券取引委員会 (SEC) などの統治機関が定めた特定の規則、規制、またはガイドラインを遵守する、またはこれに同意すること。
コーリー・シュスター氏、SEC 執行部資産管理部門共同責任者。
罰金基金の調和投資家、またはより簡単に言うと罰金投資家 (PFI) は、政府機関、民間企業、組織などの特定の資金源から金銭的利益を受ける個人または団体です。これらの投資家は同じ源泉から利益を得ており、同じ収益源を共有しています。特定の情報源は、国の予算、政府内の特定部門、民間企業の特定部門、組織の専門分野などです。
証券取引委員会 (SEC) は、ニューヨーク証券取引所 (NYSE) などの証券取引所での取引を監督する米国の規制機関です。 SEC の役割には、公正で透明な市場のためのルールや規制の設定と施行、投資家を詐欺や操作から保護すること、市場の健全性を確保すること、効率的かつ効果的な取引を促進することが含まれます。
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2024-09-03 19:48