FalconX、画期的な暗号事件でCFTCと180万ドルで和解

金融規制の背景を持つ研究者として、私はファルコン・ラボに対するCFTCの強制措置は、仮想通貨市場の規制状況における重要な進展であると考えている。同社が先物取引業者としての登録を怠り、適切な監督なしにデジタル資産取引所へのアクセスを容易にしたことは、明らかなCFTC規則違反である。

コモディティ市場アナリストとして、私はこれを次のように言い換えます。私が勤務するCFTCは、仮想通貨仲介会社ファルコン・ラブズ（FalconX）と180万ドルで和解に達したと発表しました。この金額にはデゴルジュマンとペナルティの両方が含まれます。

商品先物取引委員会（CFTC）は、バイナンスと前CEOの趙昌鵬氏がCFTCによる民事訴訟の提起を受けて、商慣行を強化することで積極的に対応したことを明らかにした。

CFTC、FalconXと和解

5月13日の発表に基づき、商品先物取引委員会（CFTC）は、FalconXの子会社であるFalcon Labsが先物取引業者として登録しておらず、顧客にデジタル資産取引所へのアクセスを不適切に許可していたと報告した。 CFTCは、Falcon Labsが仲介者として機能し、顧客がさまざまなデジタル資産プラットフォームで取引できるようにしたことを明らかにした。法執行官は、同社が先物取引業者として登録されるべきだったと指摘した。 FalconXとCFTCとの間の和解の一環として、同社は賠償金120万ドルと追加の民事罰金60万ドルの支払いを求められている。この協定では、FalconX が米国居住者にサービスを提供することも禁止されています。

CFTCの執行プログラムについて、イアン・マッギンリー執行局長は次のように述べた。

暗号通貨投資家として、私はデジタル資産交換の完全性と信頼性を確保するために規制ガイドラインを遵守することの重要性を理解しています。商品先物取引委員会（CFTC）は、未登録の取引所や、デリバティブ市場の公平性を維持するためのルールに従わない取引所に対する姿勢を明確にしています。現在、彼らはこれらの取引所への不適切なアクセスを可能にした仲介業者に告発するという取り締まりをさらに進めており、このような措置は初めて行われた。

CFTCは、月曜日の行動はデジタル資産交換に関する最初の行動であると付け加えた。

Falcon Labs、Binanceに対する訴訟後に慣行を改善

商品先物取引委員会（CFTC）は、2023年時点でFalcon Labsがバイナンスを含むデジタル資産取引所のサブ口座を利用して先物取引やスワップ取引を行っていたことを明らかにした。バイナンスとその元CEO、チャンペン・チャオ氏はその後、2023年にCFTCによって起訴された。結果として和解が成立する。バイナンスに対する告発後、同社は積極的に顧客データ収集プロセスを強化し、顧客確認（KYC）ガイドラインを改訂した。より厳格なデータ収集アプローチと KYC 基準により、FalconX の Edge クライアントの約半数が離脱しました。

Falcon Labsの多大な協力と罰金の減額に感謝し、CFTCは他のデジタル資産仲介業者にその業務を開示するよう奨励した。

商品先物取引委員会 (CFTC) は、この命令に対する Falcon Labs の実質的な協力と寛大さを認めることで、他の違法なデジタル資産仲介業者にその業務を開示するよう奨励し、その結果罰金が軽減されることを意図しています。

更なる強制措置?

暗号通貨の規制状況を研究している研究者として、私は商品先物取引委員会（CFTC）の委員長であるロスティン・ベーナムの最近の発言に遭遇しました。今月初め、同氏は今後2年以内に米国の仮想通貨企業に対するさらなる強制措置の波を示唆した。ベーナム氏は、市場の低迷とその後のいくつかの企業の倒産は、2022年に起こった出来事のせいだとした。しかし、証券取引委員会（SEC）とCFTCのどちらの規制機関がこれらの執行措置を主導するかについては言及しなかった。

現在の資産価格の上昇傾向と個人投資家の関心の高まりにより、今後 6 ～ 18 か月、場合によっては最大 24 か月以内に、新たな規制措置の波が起こる可能性が高くなります。規制ガイドラインが存在しないことは、透明性と効果的な規制ツールの低下に加えて、不正行為や市場操作の継続的な発生につながります。

2024-05-14 15:05