Binanceの3年間の監視期間はFRAが担当

経験豊富な金融アナリストとして、私はバイナンスを含む主要な仮想通貨取引所に関連する規制の動向やコンプライアンス問題を注意深く監視しています。入手可能な情報に基づくと、サリバン＆クロムウェルの代わりにバイナンスの独立監視者としてフォレンジック・リスク・アライアンス（FRA）を任命するという司法省の決定は、FTX取引所の大失敗における後者の企業の役割をめぐる論争の影響を受けた可能性があるようだ。

最新の調査結果に基づいて、米国司法省（DOJ）はコンサルティング会社フォレンジック・リスク・アライアンス（FRA）によるバイナンスに対する3年間の監督を承認した。この取り決めは、バイナンスと昨年の司法省との司法取引に含まれている。

2023年11月、バイナンスはマネーロンダリング疑惑に関して司法省（DOJ）と司法取引に合意した。取引条件に基づき、バイナンスは43億ドルの罰金を支払い、独立したコンプライアンス責任者を任命することに同意した。同社の共同創設者であるChangpeng “CZ” Zhao氏はCEOの職を放棄し、その後4か月の懲役刑を言い渡された。

司法省がサリバン氏とクロムウェル氏ではなく FRA を選んだ理由

研究者として、私はブルームバーグから興味深いニュースを見つけました。彼らの報告書によると、バイナンス・ホールディングスの独立監視員の役割として、サリバン・アンド・クロムウェルではなくフォレンジック・リスク・アライアンスが選ばれたという。独立監視員の機能は、企業の業務を評価して非倫理的な行為を根絶し、強固な体制を確立することを伴うため、極めて重要である。倫理およびコンプライアンスプログラム。

アナリストとして、私はこの状況を次のように解釈します。もし最近の開示に何らかのメリットがあるのであれば、ロンドンに拠点を置く金融行為監視機構（FCA）はおそらくバイナンスの内部記録と文書へのアクセスを許可されるでしょう。このアクセスは、バイナンスがFCAとの司法取引の条件を遵守することを保証するため、3年間継続すると予想されている。

報告書の調査結果に基づくと、ニューヨークに本社を置くサリバン・アンド・クロムウェル社は、監視役の有力候補の一つとなった。しかし、廃止されたFTX取引所への法律事務所の関与をめぐる物議を醸した問題が、司法省（DOJ）が代わりにFRAを選択したことに影響を与えた可能性があるようだ。

Bitcoinistの2月のレポートによると、FTXの債権者はサリバン・アンド・クロムウェルに対して集団訴訟を起こした。彼らは、法律事務所がFTXの没落に関与したと主張しており、その責任を追及している。一方、FTX の現在の経営陣は、サリバン & クロムウェルを一貫してサポートし、会社を再生させる取り組みを強調しています。

2023 年 5 月 8 日、私 FTX は、最近の市場低迷で生じた損失を全額補償することで、大切な顧客を再び元気にすることを誓約しました。

バイナンス、コンプライアンス問題によりカナダで 400 万ドルを支払う

米国に加えて、バイナンスは米国外の規制当局からも厳しい監視にさらされている。最近では、この著名な仮想通貨取引所がカナダの金融規制機関である FINTRAC によって 440 万ドル (600 万カナダドル) の罰金刑を課されました。

仮想通貨投資家として、私は有名な仮想通貨取引所であるバイナンスが、カナダの金融情報機関であるFINTRACによって定められたマネーロンダリング規制を順守していなかったとして告発されたというニュースに接した。申し立ては、バイナンスが法律で義務付けられているこの規制機関への登録と重大な仮想通貨取引の報告を怠ったというもの。

バイナンスに対する規制問題が増大する中、バイナンス取引所は一貫してコンプライアンスの強化に向けた取り組みを表明してきました。この点で注目すべきステップは、最初の取締役会の設立でした。

Binanceの3年間の監視期間はFRAが担当 – 詳細

2024-05-12 13:41