キャロライン・エリソン、FTX暗号通貨詐欺の罪で懲役2年の実刑判決

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金融犯罪に30年以上の経験を持つアナリストとして、私は印象に残る注目を集めた事件をかなり見てきました。キャロライン・エリソン氏の話は、間違いなく金融史に刻まれるであろうそのような事例の一つである。

地方判事のルイス・A・カプランは、アラメダ・リサーチの元最高経営責任者（CEO）キャロライン・エリソンに懲役2年の判決を言い渡した。

仮想通貨プラットフォームFTXとそれに関連する投資会社アラメダ・リサーチの崩壊における彼女の役割は、米国内でこれまでに展開された中で最も重要な金融論争の一つにおいて極めて重要な役割を果たした。

エリソン氏は詐欺容疑で有罪を認め、連邦捜査官が懲役25年の刑を受けたFTX創設者サム・バンクマン・フリード氏を起訴するのを支援した。

今月初めの裁判所への提出文書で、エリソンさんの弁護士は、捜査に対するエリソンさんの広範な協力を強調し、懲役刑の執行と監視付き釈放を求めた。 

ブルームバーグが報じたように、9月24日の法廷で、カプラン判事は「過去30年間、私は多くの協力的な人物に出会ったが、エリソンさんのような人物は一人もいなかった」と述べた。さらに、裁判官はエリソン氏が約110億ドルを放棄すべきであるとの判決を下した。

エリソン氏の弁護士は、バンクマン・フリード氏を有罪判決し、FTX顧客によって置き忘れられた資産を取り戻す上で彼女の協力が重要な役割を果たしたと主張した。彼らは、彼女が公安に脅威を与えるものではないため、彼女に懲役期間の延長を与えるべきではないと強調した。

ブルームバーグの報道によると、エリソンさんの弁護士アンジャン・サーニ氏は法廷で、キャロラインさんはバンクマン・フリード氏の影響力から逃れる気がないか、離れることができないようだと述べた。彼女の最初の反応は自己保身ではなく、むしろ状況を正そうとする試みだったようです。

エリソン氏の協力は、10億ドルを超える顧客資金が不正に使用されたとされるFTX論争に光を当てるのに役立った。

FTXの失脚を受けて、9月24日の法廷に出廷した際に表明されたように、法的当局や捜査官とやりとりする際に揺るぎない透明性を維持することは新鮮だと感じている。 （ブルームバーグがこの声明を報じた。）

協力にもかかわらず、カプラン判事は評決で実証されているように、責任の相当部分をエリソンに負わせた。

2022年11月、FTXは、仮想通貨取引所とその関連会社であるアラメダ・リサーチの両方に対して課せられた詐欺と不適切な管理の疑惑の中で、破綻に直面した。

法律専門家とより広範な仮想通貨関係者の両方がエリソン氏の状況に注目を集めている。ポリマーケットなどのフォーラムでは、彼女が服役を逃れられるかどうかが議論されている。

キャロライン・エリソンとは誰ですか?

アラメダの共同CEOを務めるキャロライン・エリソンは、FTXとその関連会社の没落に貢献した。彼女の行動には、アラメダ社の債務を解決するためにFTX顧客の資金を流用した疑いなど、疑わしい金融操作が含まれていた。エリソン氏は、アラメダ・リサーチの損失を補填し、高リスク投資に資金を提供し、FTXのトップ幹部に個人融資を提供するために、FTXユーザーから得た数十億ドルを悪用する計画の一部だったと告白した。

先月、ニューヨーク・タイムズ紙は、エリソン氏がバンクマン・フリード氏の事業の重要な部門であるファンドを率いることについての懸念をグーグルの機密文書に書き留めていたことを明らかにした。

エリソンはバンクマン・フリードとも一時期付き合っていた。 

ブルームバーグが報じたところによると、弁護士はエリソンがバンクマン・フリードとの関係の気まずい側面についても話すことに躊躇しなかったとコメントした。

以前、エリソン氏が法廷手続き中に検察官と緊密に協力し、110年の懲役刑を回避するためにバンクマン・フリード氏に不利な証言をすることを選択したことが注目された。 FTXでの資金の不正使用と不誠実な取引を浮き彫りにした彼女の証拠は、裁判の結果に役立つことが証明された。

ブルームバーグが報じたように、ダニエル・サスーン米国検事補は9月24日の法廷で、バンクマン・フリードの有罪を立証する上でエリソンの証言が極めて重要だったと強調した。エリソンの協力は、裁判中に提示された証拠と組み合わせると、疑いの余地なくバンクマン・フリードの犯罪意識と犯罪意図を証明した。

その他のFTX文 

今年の初めに、私はFTXの前幹部であるライアン・サラメに懲役7年半の判決が言い渡されたことを知った。これは、彼が違法な政治的操作計画に関与し、ライセンスなしで未登録の電子送金サービスを運営したためです。

弁護団の軽い刑期要求にも関わらず、検察は選挙と財政健全性に対する国民の信頼を損なったことへの関与を強調した。

2024-09-24 23:19