米国SEC、4000万ドルのイデアノミクス仮想通貨誤報事件で詐欺容疑で和解

10年以上の経験を持つベテランの仮想通貨投資家として、私はこのダイナミックな市場での浮き沈みを相当以上に見てきました。米国証券取引委員会（SEC）と、私がかつて多額の株式を保有していた会社であるイデアノミクス社との間の最近の和解は、暗号通貨およびブロックチェーン関連のベンチャーへの投資に内在するリスクをはっきりと思い出させるものとなった。

簡単に言うと、Ideanomics Inc. は、詐欺行為の疑いをめぐって米国証券取引委員会 (SEC) との和解に合意しました。これらの告発は同社の財務報告、特に仮想通貨収益に関する誤解を招く情報を中心に行われた。

米国SEC、仮想通貨誤報事件で詐欺容疑で和解

米国証券取引委員会（SEC）は、2017年から2019年にかけて同社の財務状況について投資家を欺いたとして、Ideanomics, Inc.と元会長兼最高経営責任者（CEO）のZheng (Bruno) Wu氏など一部の幹部らを告発した。主な告発は、特に暗号通貨資産に関する同社の収益の虚偽表示を中心に展開されている。

これに続いて、仮想通貨取引に関連した虚偽の会計慣行により、Ideanomics が 2019 年の収益数値を 4,000 万ドル以上に水増ししていたことが金融当局によって明らかになりました。この不正は誤解を招く財務報告につながり、株主や一般大衆の間で不正行為に対する懸念が高まった。

本日、以前は Seven Stars Cloud Group Inc. として知られていた Ideanomics Inc. と、元会長兼 CEO の Zheng (Bruno) Wu 氏が、会社の財務健全性。
— 米国証券取引委員会 (@SECGov) 2024 年 8 月 9 日

調査の結果、Ideanomics、Wu、CEOのAlfred Poor、元CFOのFederico Tovarが複数の不正行為に関与していたことが判明した。これには、2017年の誤解を招く収益予測の提供、会社の監査人への虚偽の意向表明書の提出、イデアノミクスと取引のある事業におけるウー氏の個人的株式の隠蔽などが含まれる。米国証券取引委員会（SEC）は、これらの行為が連邦証券法のいくつかの条項、特に詐欺、報告、管理に関連する条項に違反していると主張している。

和解と罰金

規制当局の調査結果を受けて、この事件に関係するすべての関係者は、告発を明確に認めたり否定したりせずに解決することを選択した。具体的には、ウー氏は330万ドル以上の賠償金、判決前の利息、および20万ドルの罰金を支払うことに同意した。さらに、公開企業内で取締役や管理職に就くことを10年間禁止することに同意した。

トヴァー氏とプア氏は、それぞれに対して7万5000ドルの罰金を科す停止命令を出すことに同意した。さらに、トバー氏は少なくとも２年間、米国証券取引委員会（ＳＥＣ）の前で会計士として活動することを禁じられる。一方、Ideanomicsは140万ドルの違約金を支払い、内部会計手続きの評価と改善のために外部コンサルタントを雇うことを約束した。

仮想通貨投資家として、私はイデアノミクスとエヌビディア社を取り巻く動向を注意深く見守っています。 Ideanomics が米国 SEC と和解したというニュースは重要です。一方、米国最高裁判所はエヌビディアに対する証券詐欺訴訟の上告を検討している。この訴訟は、NVIDIA が仮想通貨マイニング部門からの収益の割合を虚偽表示したと主張しています。

コインエイプ氏によると、米国第9巡回区控訴裁判所は、エヌビディアとその幹部が2017年と2018年に虚偽の情報を提供して仮想通貨マイニングの収益について投資家を誤解させたと主張する訴訟を再開した。このスウェーデンの投資管理会社、E. Ohman J Fonder AB は、1934 年証券取引法違反の疑いによる損害賠償を目指してこの訴訟を進めている。

2024-08-10 02:30