BitMEX、米国銀行秘密法違反で有罪を認める

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金融規制と仮想通貨の分野で豊富な経験を持つ研究者として、私は BitMEX を取り巻く現在進行中の法的問題を特に懸念しています。銀行秘密法違反に対する同取引所の有罪答弁は、一連の憂慮すべき事態の最新のものにすぎない。

仮想通貨取引所BitMEXは銀行秘密法に違反したとして有罪を認めた。

目次

仮想通貨投資家として、私は BitMEX が効果的なマネーロンダリング対策 (AML) 対策を実施する責任を怠ったとされるニュースに遭遇しました。ダミアン・ウィリアムズ弁護士によると、彼らは意図的に適切なAMLプログラムを確立、実施、維持することに失敗したという。

2014 年に設立された BitMEX は、アメリカのトレーダーのニーズに応えてきた豊富な歴史により、アメリカのトレーダーの重要な顧客ベースを誇っています。現地事務所を通じて機能しており、商品先物取引委員会（CFTC）に登録し、マネーロンダリング対策（AML）ポリシーを遵守することが義務付けられています。

「BitMEX は、大規模なマネーロンダリングや金融制裁回避の潜在的なツールとして浮上し、金融システムの安全性を危険にさらしています。」

ダミアン・ウィリアムズ、米国弁護士

専門家: FBI次長クリスティ・M・カーティス氏は、BitMEXの経営陣はプラットフォームの収益を増やすために法律を無視したと述べた。顧客確認 (KYC) 認証を伴うマネーロンダリング対策 (AML) プログラムを確立することが義務付けられているにもかかわらず、代わりにユーザーに電子メール アドレスの提供を要求するだけでした。

金融アナリストとして、私はこれを次のように言い換えます。「米国の金融システムを不審な行為者や取引から守ることを目的とした、義務付けられているマネーロンダリング防止プロトコルを BitMEX が意図的に無視していることを発見しました。この意図的な不遵守は、主要な組織によって実行されました。ビジネスの収入を増やすことを目的としています。」

クリスティ M. カーティス、FBI 長官補佐

問題の始まり

2020年10月、米国の商品先物取引委員会（CFTC）は、BitMEXの経営陣が無許可の仮想通貨取引プラットフォームを運営し、その規制に違反したとして非難した。具体的には、マネーロンダリング対策と顧客識別プロトコルを順守しなかったとして起訴された。

米国司法省は、BitMEXの共同創設者であるアーサー・ヘイズ氏、ベンジャミン・デロ氏、サミュエル・リード氏、グレゴリー・ドワイヤー氏を銀行秘密法（BSA）違反の疑いで起訴した。以前CTOを務めていたリード氏が拘留された。

2022 年、プラットフォームはより大きな法的問題に直面しました。当局はドワイヤー氏が拘束・ライセンス・規律法（BSA）に違反したとして、裁判所に懲役1年を求刑した。

リード氏はアメリカの法執行機関と契約を結び、コンピューター詐欺および不正行為に関する法律（BSA）に違反したことを認めた。当局との合意条件によれば、彼は1,000万ドルの罰金を支払う義務があったが、この金額は法務省が彼の不当な利益を表すものとして決定した額である。

罪を認めた後、ヘイズ氏には6か月の自宅謹慎が言い渡されたが、生物科学法違反の場合は最長5年の懲役刑が科せられる。

訴訟に直面した後、BitMEX の共同創設者は社内での役割を辞任しました。その後、取引所は商品先物取引委員会（CFTC）と金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）に合わせて約1億ドルを支払った。さらに、創設者らは罪を認め、1人あたり1000万ドルの罰金を支払うことに同意した。

BitMEXの価格操作

2020年4月、多くのユーザーがヘイズ氏、リード氏、デロ氏に対して集団訴訟を起こした。原告らは、これらの実業家が不当に利益を得るようなシステムを考案したと主張した。提出書類に記載されているように、取引所の創設者らは顧客アカウントへのアクセスを悪用し、違法に利益を生み出すために操作戦略を採用したとされている。

2024 年の春、アンドリュー カーター判事は、デロが欺瞞的な計画を画策し実行したと宣言しました。

他の取引所も米国当局からの圧力に直面している

仮想通貨取引所とその指導者らはこれまで、米国の法律を遵守していないとして非難にさらされてきた。 4月、バイナンスの創設者で元最高経営責任者（CEO）のチャオ・チャンペン氏はマネーロンダリング防止（AML）規制を無視した罪で4か月の懲役刑を言い渡された。ただし、この刑罰は連邦検察が提案した3年の刑よりもはるかに軽いものであった。趙氏は有罪判決を受けて自身の行為に遺憾の意を表明し、全責任を負った。

裁判所は、悪名高いFTX暗号プラットフォームの違法行為に関連した個人に判決を下す予定である。伝えられるところによると、この中にはFTXの共同創設者であるGary Wang氏とその元CTOであるNishad Singh氏が含まれているという。彼らは数十億ドル相当の大規模詐欺に関与したため、重大な懲役刑に服する可能性がある。

財務省はSECとCFTCから仮想通貨規制を却下した

仮想通貨投資家として、米国下院金融サービス委員会でのジャネット・イエレン氏の証言中に、彼女は仮想通貨を個人的に規制するための指示を出したり、SECとCFTCの間で行動を調整したりしていないと明言したことを明確にしたい。

ジャネット・イエレン米財務長官は下院金融サービス委員会に出席し、証券取引委員会（SEC）と商品先物取引委員会（CFTC）の間の主な連絡窓口や調整役としての役割を果たしていないことを明らかにした。 ) 暗号通貨の規制に関して。

— Eleanor Terrett (@EleanorTerrett) 2024 年 7 月 9 日

財務長官のコメントは、急速に拡大するデジタル通貨セクターの規制監督を巡る論争が続いている中でなされた。イエレン氏の発言は、彼女が2つの規制当局による行動の調整に関与していなかったことを示唆している。

2024-07-11 17:46