証券規制と執行の経験を持つ経験豊富な金融アナリストとして、私はウォン・ミン・チュン氏の行為はひどいものであり、証券先物委員会（SFC）の規則に明らかに違反していると考えています。この裁判所の判決は、特にテレグラムのチャットグループのような公共の場で投資アドバイスを提供する場合、たとえ認可を受けた個人であっても厳格な規制に従わなければならないことを思い出させるものである。
東部治安判事裁判所は、証券先物委員会（SFC）の許可を得ているウォン・ミンチュン氏がテレグラムのディスカッションフォーラムを通じて無許可の投資指導を行ったとの判決を下した。
ウォン氏は無許可で証券顧問業を営んでいたことを認め、その結果、裁判所から1万ドルの罰金と証券先物委員会（SFC）の調査費用の負担を求められた。
Wong は証券先物委員会 (SFC) から、タイプ 1 (証券の取引) とタイプ 4 (証券に関するアドバイス) の 2 種類の規制対象活動を行うライセンスを取得しています。ただし、彼の承認により、彼は個人としてではなく、認定された企業を代表して行動することのみが許可されます。
私は、2018年1月2日から2019年5月21日まで、一般の人が登録すればアクセスできるTelegramチャットグループ「FRANKY – 即市直播谷」の管理者を務めました。
この期間中、ウォン氏は定期的な解説でハンセン指数や他の香港上場株の動向に関する購読者からの質問に答えた。しかし、同氏は認定企業の許可を得ずにこれらの業務を実行しており、証券先物委員会（SFC）の規制に違反していた。
証券先物条例 (SFO) では、証券に関するアドバイスの提供は、別表 5 に概説されている規制対象活動とみなされます。SFO の第 114 条(1)(a) および 114(8) によれば、これを実行することは違法です。正当な理由がない限り、証券先物委員会 (SFC) からライセンスを取得せずにこの種のビジネスを行うことはできません。
ウォン氏は免許を持っていたにもかかわらず、権限の範囲を超えて、テレグラムグループを通じて個別の助言を提供した。
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2024-06-21 09:56