NCLA、統合監査証跡ルールを巡りSECを提訴

New Civil Liberties Alliance (NCLA) は、統合監査証跡 (CAT) の実施方法に関して証券取引委員会 (SEC) に対して法的異議申し立てを開始しました。この訴訟は、NCLAがSECがSEC技術命令に違反し、法的限界を超えたと考えているために起こった。

米国史上最大の財務データの強制収集と言われているCAT(統合監査証跡)は、その監視機能が不透明であるとして批判を集めている。 NCLA (自然労働組合) によると、SEC には、SEC と民間規制当局が永続的にアクセスできるようにすること以外に、ブローカー、取引所、取引プラットフォームにそのような広範な情報を要求する権限がありません。

NCLAの訴訟では、SECがいくつかの憲法上の権利を侵害していると主張している。具体的には、不当な捜査や押収を防ぐ修正第4条、適正手続きの確保を規定する修正第5条、結社と表現の自由を規定する修正第1条がSECの行為によって侵害されていると主張している。

さらに、SECは行政手続法を遵守していないとして批判されている。

2024-04-17 06:28