ロビンフッド・マーケッツは、米国証券取引委員会（SEC）から起こされた一連の訴訟を4,500万ドルで和解することを選択した。同庁が発表した文書によると、ロビンフッド・マーケッツはブルーシート提出、個人情報盗難防止、不審な活動の報告に関する規則に違反していたことが判明した。これには、顧客の機密情報の漏洩につながった 2021 年のデータ侵害も含まれます。
ロビンフッド・マーケット内の主要組織であるロビンフッド・セキュリティーズとロビンフッド・フィナンシャルは、取引を扱う任務を負っています。その結果、証券取引委員会は、これらの機関がこれらの機能を実行するため、課せられた罰金の費用を共同で負担することを義務付けました。
4,500万ドルの和解金は、急速な拡大の過程で同社が負担した訴訟費用の新たな例を示している。 2012 年の設立以来、ロビンフッド マーケットとして知られ、若いトレーダーや投資家の共感を呼んだ手数料無料の取引を提供することで有名になりました。
ロビンフッドはいくつかの規制に違反した、と SEC が発表
1月13日、SECはロビンフッド・マーケッツが複数の規則や規制に違反していたと同庁が認定したことを明らかにした。執行部長代理のサンジェイ・ワドワ氏が述べたように、ロビンフッドは取引の正確な報告、空売りガイドラインの順守、顧客データと情報の保護など、いくつかの規制要件を満たしていなかった。
証券取引委員会 (SEC) は、取引アプリのロビンフッドに関連するブローカーディーラー 2 社が、証券法の 10 条以上に違反した容疑で合計 4,500 万ドルの罰金を支払うことに合意したと発表しました。この和解は、Twitter の @_danmangan によって共有された CNBC の報道に基づくものです。
— Techmeme (@Techmeme) 2025 年 1 月 13 日
さらに、ロビンフッド・マーケッツが11,000枚以上の電子ブルーシートを提出したことが当局によって明らかにされた。これらは正式なデータ要求フォームである。その中には、提供された情報が不足していたり、間違っていたりする事例がいくつかありました。注目すべきことに、ロビンフッドは、同じSEC文書で概説されている特定の調査結果に異議を唱えなかった。
活動を正確に報告できない
SECによると、ロビンフッドは潜在的に不審な取引活動の報告を2020年1月から2022年3月まで遅らせただけでなく、2019年4月から2022年7月まで顧客に個人情報盗難保護を提供することもできなかった。今回の調査では、これら2つの大きな問題がさらに浮き彫りになった。 。
ロビンフッドも同様に、トレーダーや投資家を有害な空売り活動から守るためにSECが定めた規則「規制SHO」に違反したとして認定された。 SECによると、この金融サービス会社は2019年12月から2022年5月まで顧客を保護する義務を怠り、2021年にはプラットフォームの弱点に効果的に対処できなかった。
ロビンフッドの意思決定の誤りにより、同社のシステムが侵害され、多数のユーザー アカウントから機密情報が流出しました。
Robinhood Agrees To Pay Fine
調査の過程で、ロビンフッド・ファイナンシャルとロビンフッド・セキュリティーズの両社は、自社に対する一部の申し立てを認め、罰金を支払うことに同意した。具体的には、ロビンフッド・ファイナンシャルは1,150万ドルの罰金を解決し、ロビンフッド・セキュリティーズは1月27日までに3,350万ドルの罰金を処理する必要がある。
SECの発表を受けてロビンフッドの株価には大きな変動はなかった。 1月13日、同社の株価は1.22％下落して39.59ドルまで下落したが、その日の取引終了までになんとか0.48％を回復した。
Robinhood’s Crypto Connection
ロビンフッド・マーケットは暗号通貨サービスで知られています。このオンライン プラットフォームは、暗号通貨取引と、株式、上場投資信託 (ETF)、オプションなどの従来の投資の両方を容易にします。 Robinhood Crypto と呼ばれる Robinhood Markets の一部門により、ユーザーはビットコイン、イーサリアム、ドージコインなどのさまざまなデジタル通貨を購入、販売、保管できます。
ロビンフッドは、その分かりやすいインターフェイスと手数料ゼロの取引システムにより、投資家の間で際立っています。さらに同社は、ユーザーがプラットフォーム内外で仮想通貨を簡単に移動できるウォレット機能など、仮想通貨の提供範囲を拡大した。結果として、ロビンフッドはデジタル通貨市場で重要な役割を果たしており、特に新規参入者や小規模トレーダーにとって魅力的です。
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2025-01-14 17:42