仮想通貨取引所BitMEX、銀行秘密法違反で有罪を認める

金融の背景があり、仮想通貨業界の規制動向を追跡してきた経験を持つ研究者として、私は BitMEX 事件を非常に懸念しています。適切なKYCおよびAMLプログラムの導入など、取引所が重要な規制要件を遵守していないことは、金融システムの完全性に対して重大なリスクをもたらします。

水曜日、米国司法省（DOJ）は、BitMEXが法廷手続きにおいて銀行秘密法（BSA）違反を認めたことを明らかにした。

最近明らかになった法廷記録によると、この取引は2015年9月から2020年9月までの間、堅牢な顧客確認（KYC）およびマネーロンダリング対策（AML）手順の確立を怠っていた。

BitMEXの有罪答弁

アナリストとして、私はこれを次のように言い換えます。この期間中、私は商品先物取引委員会（CFTC）が、米国居住者に違法な仮想通貨デリバティブ取引サービスを提供しているとしてプラットフォームを非難したことを確認しました。さらに、司法省（DOJ）は銀行秘密法違反の疑いで取引所の従業員4人を起訴した。

BitMEX に関する情報を明らかにしている研究者として、私は、同社の創設者と長年の従業員が 2022 年に米国連邦裁判所で、この著名な世界的な仮想通貨デリバティブプラットフォームを 2015 年から 2020 年まで適切なセキュリティ対策を導入せずに運営していたと告白したことを発見しました。 – アメリカの法律で義務付けられているマネーロンダリング対策。

ウィリアムズ氏は、BitMEXの利用は大規模なマネーロンダリングや制裁回避活動を促進する可能性があり、金融システムの安定に重大なリスクをもたらす可能性があると指摘した。

FBI 担当次官補代理のクリスティ M. カーティス氏も同様の考えを表明し、「BitMEX はサービスに脆弱なアクセス資格情報を許可することで、必要なマネーロンダリング対策プロトコルを無視した。この意図的な行動は、資金洗浄を促進することを目的としている」と述べた。彼らの収益は国の規制を遵守できないだけでなく、米国の金融市場を違法な取引や行為者にさらすことにもなりました。」

2014 年、暗号通貨取引プラットフォーム BitMEX は、アーサー・ヘイズ、ベンジャミン・デロ、サミュエル・リードからなるトリオによって設立されました。同社の最初のチームメンバーである Gregory Dwyer は従業員として入社し、その後 2015 年に事業開発責任者の役割を引き継ぎました。

この事件を調査している研究者として、私は2020年に3人の共同創設者とドワイヤーに対して課された罪状（彼ら全員が以前に認めたもの）が、BitMEXが現在告白した罪状と驚くほど似ていることを発見した。これらの料金は、同じ期間における会社の運営を中心に発生します。

研究者として、私はこのように表現します。進行中の事件に関するいくつかの洞察を共有するためにここに来ました。米国検察庁の違法金融・マネーロンダリング部門が検察を監督することになる。同社の共同創設者のうち2人は有罪となった場合、5年の懲役刑を受ける可能性を検討している。

規制違反

法廷記録と証言によると、仮想通貨取引プラットフォームである BitMEX は米国のトレーダーにサービスを提供し、米国内に事務所を維持していたと言われています。その結果、商品先物取引委員会（CFTC）に登録し、強力なマネーロンダリング対策（AML）プログラムを導入することが義務付けられた。このような措置の実施は、金融機関を違法行為の餌食にしないために重要です。

法廷記録によると、BitMEXの上層部はAMLやKYCプロトコルを含む米国の規制の重要性を認識し、その適用を意図的に回避した。暗号通貨取引所は、プラットフォームを利用するためにクライアントに電子メールアドレスを要求するだけでした。

研究者として、私は米国国民が少なくとも2018年までBitMEXの取引プラットフォームを利用し続けていたという事実を上級幹部が認識していたことを示す証拠を発見した。さらに、そのような活動を妨げるために以前に実施された対策が不十分だったことが明らかになった。そして簡単に回避できます。

同社は関連会社の役割に関して銀行を騙し、アメリカの銀行ネットワークを通じて巨額の資金を移動させることを可能にした。

2024-07-11 11:28