金融規制の背景があり、伝統的な金融と仮想通貨の交差点に強い関心を持っている研究者として、私は商品先物取引委員会（CFTC）がファルコン・ラボに対して最近とった行動は重要な進展であると考えています。 CFTCの命令は、仮想通貨取引所への「不正アクセス」の提供に関与した未登録の先物取引業者（FCM）に対する初の強制措置であり、デジタル資産分野における法規制遵守の重要性の高まりを浮き彫りにしている。
証券取引委員会の商品先物取引委員会（CFTC）は、セーシェルに本拠を置く仮想通貨仲介会社ファルコン・ラブズに対し、米国における先物取引業者（FCM）としての登録を怠ったとして執行手続きを開始した。
これは、仮想通貨取引所への「不正アクセス」を助長した未登録の先物取引業者に対する商品先物取引委員会（CFTC）による最初の執行訴訟であることは注目に値する。
Falcon Labs、CFTCの仮想通貨取り締まりに直面
商品先物取引委員会（CFTC）規制に基づくコンプライアンス・アナリストとして、私はファルコン・ラボ社に対し、先物取引委員会加盟店（FCM）として適切に登録せずに米国の個人によるデジタル資産デリバティブ取引プラットフォームへのアクセスを容易にしているのであれば、ただちに業務を停止するようアドバイスします。 ）。これは、Falcon Labs がこれらの取引を行うために必要なインフラストラクチャとサービスの提供を停止する必要があることを意味します。
さらに、Falcon Labs は 170 万ドルを返還し、さらに 58 万 9,000 ドルの罰金を支払うよう命じられました。後者の罰金は、CFTC執行部の調査中に同社が支援したことを認めて課されたものである。
CFTCの執行ディレクターであるイアン・マッギニー氏は、デリバティブ部門における誠実性の維持と登録規制の遵守に対するCFTCの献身的な姿勢を再確認した。彼は次のように述べた。
イアン・マッギンリー執行局長が率いるCFTCの執行部門は、未登録のデジタル資産取引所や、市場の健全性を維持するためのCFTCのルールを遵守していない取引所は、結果に直面すると明言した。画期的な動きとして、CFTC は現在、そのような取引所へのアクセスを促進する仲介業者に対して訴訟を起こしており、これはデジタル資産製品やサービスに関与する事業体の登録要件を強制するという強固な姿勢を示しています。
仮想通貨デリバティブ市場における「未登録行為」
Falcon Labs は、2021 年 10 月頃から少なくとも 2023 年 3 月 27 日まで継続し、米国在住の顧客からのデジタル資産に基づくデリバティブ製品の注文を調達し、対応していました。
Falcon Labs の研究者として、私はクライアントとさまざまなデジタル資産取引所との間の橋渡し役を務めました。これには、米国に拠点を置く個人投資家と機関投資家の両方の取引を支援することが含まれます。
商品先物取引委員会（CFTC）は、Falcon Labs が自社の名前で主要口座と補助口座を設立することにより、直接取引所へのアクセスを許可したと述べています。サブアカウント所有者の識別情報は通常、取引所から要求されたり、Falcon Labs から提供されたりしたものではないことに注意することが重要です。
その特定の期間中、私は Falcon Labs を利用して仮想通貨デリバティブ取引を実行したクライアントから正味手数料として約 110 万ドルを稼ぎました。
2023年にChangpeng Zhao、Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited、Binance (Services) Holdings Limited、Samuel Limに対するCFTCの告発を受けて、Falcon Labsは顧客の所在地を特定する手順を強化したと伝えられている。
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2024-05-14 07:11