経験豊富な金融アナリストとして、シルバーゲート・キャピタル・コーポレーションとその幹部、そしてCFOのアントニオ・マルティーノに対するSECの告発は憂慮すべきものであると思う。銀行秘密法やマネーロンダリング対策のコンプライアンスとFTXのような顧客の監視に関して投資家を誤解させた疑いは、信頼と規制要件に対する重大な違反である。
証券分析の専門家として、私は証券取引委員会（SEC）が、仮想通貨に対する寛容な姿勢で知られる金融機関であるシルバーゲート銀行を運営するシルバーゲート・キャピタル・コーポレーションに対して訴訟を起こしたことを共有できる。
7月に提出された提出書類に基づき、規制当局はシルバーゲートを元最高経営責任者のアラン・レーン氏と元最高リスク責任者のキャスリーン・フラーハー氏とともに、銀行秘密法/マネーロンダリング防止法（BSA/AML）遵守に関して投資家を欺いたとして告発した。プログラムと、FTX などのクライアントをどの程度厳密に監督したか。
SECの執行責任者ガービル・グルワル氏は提出書類の中で、シルバーゲート銀行がFTXとその関連会社の間で行われた約90億ドルの不審な送金を検出し損ねたと述べた。さらに同氏は、FTXの破綻後も欺瞞的な行為を続け、投資家を誤解させていると銀行とその幹部を非難した。
Grewal によれば、これらの行為は投資家に多大な損失をもたらしました。
2023年3月のFTXの破産宣告後、シルバーゲートは自主清算手続きを開始することを選択した。この決定は、CoinbaseやGeminiを含むいくつかの主要顧客がFTXとの提携を理由にSilvergateとの関係を断ったことを受けて行われた。
その期間中、エリザベス・ウォーレン上院議員、ロジャー・マーシャル上院議員、ジョン・ケネディ上院議員はシルバーゲートへの書簡の中で、FTXが顧客にFTX上の資産と引き換えにシルバーゲートのアラメダ口座に資金を送金するよう指示したと主張した。以前、FTXの前最高経営責任者（CEO）であるサム・バンクマン・フリード氏は、FTXがシルバーゲートの口座を維持しておらず、資金が誤ってアラメダの銀行口座に移されたことを認めた。
バンクマン・フリード氏は現在、連邦刑務所で25年の刑に服している。
現在、記録によれば、シルバーゲートは民事訴訟で5,000万ドルの罰金を支払うことに同意している。しかし、同銀行は、同銀行に対する告発を認めも否定もしていない。
レーンとフレイアーは裁判所の承認を待って総額125万ドルの罰金を支払うことで合意に達した。具体的には、レーン氏は100万ドルの罰金を支払い、フレーザー氏は25万ドルの罰金を支払うことになる。
規制当局はさらに、シルバーゲートの最高財務責任者（CFO）アントニオ・マルティーノ氏が、FTXの破綻による証券売却から生じると予想されていた同社の損失に関して、投資家に誤解を招く情報を提供したとして告発した。
仮想通貨投資家として、私は証券取引委員会（SEC）が定めた詐欺防止および記録保持の規制に違反した疑いがあるとされています。さらに、私はこれらの法律の特定の違反においてシルバーゲートを幇助した疑いで告発されています。
マルティーノ氏は、SECの彼に対する告発には根拠がなく、軽率であると主張している。
マルティーノの弁護団によると、マルティーノは汚名を晴らすために法的措置を講じる予定だという。
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2024-07-02 13:58